欧洲杯体育对存在活跃市集的情况下-开云(中国大陆) Kaiyun·官方网站

鹏华国证 ESG300 交易型绽放式指数       证券投资基金     更新的招募说明书   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司                          紧要指示    本基金经 2021 年 3 月 31 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华国证 ESG300 交易型绽放式指数证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据关连法律法 规，本基金基金合同已于 2021 年 9 月 15 日稳健收效，基金管理东谈主于该日起稳健出手对基 金财产进走时作管理。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容简直、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作 出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为国证 ESG300 指数，标的指数关连信息如下：    国证 ESG 300 指数以国证 1000 为样本空间。    开头，剔除样本空间内 ESG 风险评估在前 10%的股票；    其次，在国证二级行业内，考取 ESG 评分在行业名次前 50%的股票；    终末，对选样空间剩余股票按照 ESG 评分由高到低排序，考取 300 只样本股。 www.cnindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投 本钱基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分磋商自身的风险承受材干，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险偏激他风险等。本基金私有风险包括：标的指数回 报与股票市集平均讲演偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合讲演与标的指数 讲演偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪弊端限制未达约定方针的风险、指数编制机 构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计划造作的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、基金份额赎回对价的变现风险等。本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益 高于货币市集基金、债券型基金、羼杂型基金。同期本基金为交易型绽放式指数基金，具 有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。    基金的过往事迹并不预示其将来进展，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金进展的保证。    本基金为交易型绽放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。投资者 投本钱基金时需具有深圳证券账户，但需翔实，使用深圳证券交易所基金账户只可进行基 金的现款认购和二级市集交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中 的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交 易所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的上海证券交易 所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交易所 A 股账户。   基金管理东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者兴盛”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投本钱基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金产物贵寓摘要。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会，按照南京仲裁委员会 届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为南京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 07 月 04 日，其中第三章“基金管理东谈主”内容 截止日为 2025 年 07 月 18 日，关连财务数据和净值进展截止日为 2025 年 06 月 30 日 (未 经审计)。                    目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 关连服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金份额折算与变更登记 第八部分 基金份额的上市交易 第九部分 基金份额的申购与赎回 第十部分 基金的投资 第十一部分 基金的事迹 第十二部分 基金的财产 第十三部分 基金资产的估值 第十四部分 基金的收益分派 第十五部分 基金的用度与税收 第十六部分 基金的司帐与审计 第十七部分 基金的信息暴露 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的拆伙与计帐 第二十部分 基金合同的内容节录 第二十一部分 基金托管契约的内容节录 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十三部分 其他应暴露事项 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                  第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息暴露管理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理公法》（以下简称《流动性风险管理公法》）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等关连法律律例的规 定，以及《鹏华国证 ESG300 交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金 合同）的约定编写。   本招募说明书阐述了鹏华国证 ESG300 交易型绽放式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资方针、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关连的必要 事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对 其简直性、准确性、齐备性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求 召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关连公法享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何有用改变和补充 绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改变和补充 偏激更新 额发售公告》 公告书》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当通常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对当通常作念出的改变 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对当通常作念出的改变 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当通常作念出的改变 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理公法》及颁布机关对当通常作念出的 改变 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对当通常作念出的 改变 赎回实施确定》界说的“交易型绽放式指数基金”，简称“ETF” 简称方针 ETF），细密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化，给与绽放 式运作方式的基金，简称“招引基金” 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及关连法律律例公法，经中国证监会批准，使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外 机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、转托管等业务 务履历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购赎回代理券商 东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 资基金登记结算业求实施确定》以及关连业务公法界说的基金份额登记、存管、过户、清 算和结算业务，具体内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业 务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并接济基金份额持有东谈主名册和办理非交易过 户等 接受鹏华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券 登记结算有限管事公司 金份额余额偏激变动情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 司、销售机构的关连业务公法和公法及颁布机关对当通常作念出的改变 金份额的行动 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所公法的赎回对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得到的现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计划 额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计划，并通过深圳证券交易所发布的基金 份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行动 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行 计划） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日 再行计划） 额销售机构的操作 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息暴露办法》公法的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子暴露网站）等绪论 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开导行股票、 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券、资产接济证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让 或交易的债券等 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 产物贵寓摘要》偏激更新                         第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称号                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7,500     50%   意大利欧利盛本钱资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%              总   计                     15,000   100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月出手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月出手担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技艺有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理管事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外践诺委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席践诺 官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席践诺官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席践诺官。现自便大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）副总裁、市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月出手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管理部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,零丁董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室办事、副处长、处长、副主任，中央金融管事委员会研究室主任，中国银监会 政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限管事公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限管事公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,零丁董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司践诺合伙东谈主。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,零丁董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所首届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高等合伙东谈主、锦天城西雅图办公室管理合伙东谈主。自 2021 年 4 月出手担任鹏华基 金管理有限公司董事。    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司践诺董事兼总司理，华控康泰 集团有限公司非践诺董事（曾用名为同方康泰产业集团有限公司）。自 2013 年 11 月出手 担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理。自 2015 年 6 月出手担任 鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现 自便大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月出手担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月出手担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规众人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,看守长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教授部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看守长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开导银行资金局主任科员， 宇宙社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究管事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国竖立银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司商议 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构搭理部总司理。   罗英宇先生,国籍中国,管理学硕士,18 年证券从业教诲。曾任招商银行股份有限公司 高等法式员，博时基金管理有限公司信息技艺部高等法式员。2008 年 6 月加盟鹏华基金管 理有限公司，历任信息技艺部系统分析员、总司理助理、副总司理、量化及繁衍品投资部 金融科技副总监，现担任指数与量化投资部基金司理。2020 年 12 月担任芯片基金司理， 年 03 月担任股息 ETF 基金司理，2021 年 01 月担任鹏华信息基金司理，2021 年 01 月担任 鹏华一带全部基金司理，2021 年 01 月担任鹏华互联网基金司理，2021 年 01 月担任鹏华高 铁基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华钢铁基金司理，2021 年 08 月担任鹏华 国证半导体芯片 ETF 招引基金司理，2021 年 09 月担任 ESGETF 基金司理，2021 年 11 月担 任大数据 ETF 基金司理，2022 年 01 月担任工业互联 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任鹏华 中证传媒指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月担任传媒 ETF 基金司理，2022 年 08 月担任 车联网基金司理，2023 年 09 月至 2024 年 11 月担任 1000ETF 增强基金司理，2024 年 01 月 担任谈琼斯 ETF 基金司理，2024 年 04 月担任鹏华中证电信主题 ETF 基金司理，2024 年 04 月担任鹏华中证车联网主题 ETF 发起式招引基金司理，2024 年 06 月担任鹏华国证 ESG300ETF 招引基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证工业互联网主题 ETF 发起式招引基金 司理，2024 年 09 月担任鹏华中证云计划与大数据主题 ETF 发起式招引基金司理，罗英宇 具备基金从业履历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：      本基金历任的基金司理：      无。      邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。      闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司董事总司理（MD）、权益投资三部总司理、投资总 监、基金司理。      郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      三、基金管理东谈主的职责 为；      四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息暴露办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面限制轨制，选定有用措 施，谨防犯警行动的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例以及中国证监会破碎的其他行动。 律例及行业范例，淳厚信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违犯法律律例、基金合同或托管契约；   （3）专门毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、打扰、遏制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）芜俚包袱、奢侈权力；   （7）泄露在职职期间瞻念察的关连证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资磋商等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或波折进行其他股票投资；   （9）协助、接受托付或以其他任何神气为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （10）违犯证券交易所业务公法，利用对敲、倒仓等罪犯妙技主宰市集价钱，淆乱市 场递次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息暴露和告白中专门含有装假、误导、讹诈成份；   （13）以不朴直妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政律例破碎的行动。   （1）依照关连法律律例和基金合同的公法，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的关连证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋商等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易偏激他行径。   五、基金管理东谈主的里面限制轨制   基金管理东谈主的里面限制苦守以下原则：   （1）健全性原则：里面限制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个方法；      （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，珍重内限轨制 的有用践诺；      （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、彼此制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的限制成本达到最好的里面限制后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内限轨制应当合适国度法律、律例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面限制轨制应当涵盖基金管理东谈主经营管理的各个方法，不得留有 轨制上的空缺或裂缝；      （3）审慎性原则：制定里面限制轨制应当以审慎经营、防守和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面限制轨制的制定应当跟着关连法律律例的调整和基金管理东谈主经 营计谋、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险限制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险限制计谋和控 制政策、和谐突发要紧风险等事项；      （2）公司看守长负责对基金管理东谈主各业务方法正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核管事，并可向董事会和中国证监会平直讲演；      （3）公司经营管理层、看守长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各种 风险赐与充分的评估和防守，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计划，并实时采 取防守和限制措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面限制轨制的践诺情况，促使公司各项经营管理行径的范例运行；      （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务规模内的业务风险负有管控和实时讲演的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险限制”的理念，公司每个职工均负有一 线风险限制职责，负责把公司的风险限制理念和措施落实到每一个业务方法当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲演、反馈的义务。      （1）公司通过不休健全法东谈主治理结构，充分阐扬零丁董事和监事会的监督职能，力求 从起源上阻毫不朴直关联交易、利益运输和里面东谈主限制气候的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；      （2）管理层安然成立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防守意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险相识阐明到公司各个部门、各个岗亭和各个方法；      （3）公司依据自身经营特色建立了包括岗亭自控、关连部门和岗亭之间彼此监督制 衡、看守长和监察稽核部监督的、权责长入、严实有用的三谈内控防地；      （4）建立并不休完善里面限制体系及里面限制轨制：自成立来，公司不休完善内控组 织架构、限制法式、限制措施以及限制职责，建立健全里面限制体系。通过不休地对里面 限制轨制进行改变和更新，公司的里面限制轨制不休走向完善；      （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息技艺管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭竖立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和 业务经过上进行风险限制；      （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭竖立上选定了严格的分离制 度，竣事了基金投资与交易、交易与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭竖立上减少和防守操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭管事制：公司通过健全岗亭管事制使每位职工皆能明确我方的岗 位职责和风险管理管事；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲演、限制以及监督法式， 并经过适合的限制经过，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关连的风险，通过暴露的讲演渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、限制，使部门和管理层即时把握风险气象并实时、快速作出风险限制决策；      （9）建立自动化监督限制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开导的投资目的监 控系统等计划机辅助限制系统，对投资比例限制、“破碎买入股票名单”、交叉交易等方面 进行电子化限制，有用地谨防了运立场险和操守风险；      （10）不休强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不休强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、破碎和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 珍重，整个股票投资必须完全从股票库中采用。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金遵从基金合同的情况进行评估，防守契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和接济里面限制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面限制的暴露简直、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面限制体系和里面限制制 度。                            第四部分 基金托管东谈主      一、基金托管东谈主基本情况      称号：华泰证券股份有限公司      住所：南京市江东中路 228 号      办公地址：南京市江东中路 228 号      法定代表东谈主：张伟      设立时辰：1991 年 4 月 9 日      批准设立机关：中国东谈主民银行总行      批准设立文号：银复[1990]497 号文      基金托管履历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管履历 的批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号）      组织神气：股份有限公司（上市）      注册本钱：902730.2281 万东谈主民币      连络电话：025-83388233      连络东谈主：王金成      华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月 26 日稳健开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司改制为定向召募股份公司。1997 年 6 月，公司改名为“江苏证券有限管事公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有 限管事公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司举座变更为“华泰证券股份有 限公司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司给与合 并信泰证券有限管事公司。2010 年 2 月，公司得胜在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司 在香港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板市集上市交易。 华泰证券是一家国内开头的大型详细证券集团，具有盛大的客户基础、开头的互联网平台 和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机招引的 方式，为个东谈主和机构客户提供全场地的证券及金融服务，并致力于成为兼具原土上风和全 球视线的一流详细金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年 为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年 为 A 类 AA 级。   华泰证券资产托管部充分阐扬动作新兴托管券商的证券市集专科化上风，搭建了由高 教学东谈主才组成的专科化托管团队。现存职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士研究生东谈主员占 比逾越 90%，专科散布合理，是一支淳厚勤劳，开拓转换的资产托管从业东谈主员团队。   华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管履历，可为各 类公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券长久宝石稳健的经营理念， 严格管理、审慎经营、范例运作，谨防风险管理，保持细密的本钱结构，严格遵从国度有 关基金托管业务的法律律例、行业监管规章和公司关连管理公法，范例运作、严格管理， 确保基金托管业务的稳健运行。   华泰证券资产托管部领有零丁的安全监控设施，结识、高效的托管业务系统，完善的 业务管理轨制。保证基金财产的安全齐备，确保关连信息的简直、准确、齐备、实时披 露，为基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额持有东谈主的正当权益。   二、托管业务的里面限制轨制   遵从国度关连托管业务的法律律例、行业监管公法和公司关连管理公法，秉持稳健经 营、范例运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制经过等方面进一步完善风险限制措 施，防守和化解风险，保证托管资产的安全齐备；珍重基金份额持有东谈主的权益；保障资产 托管业务安全、有用、稳健运行。   华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总 裁室及风险限制委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。   董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的有用性承担最终责 任。董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体方针、基本政策、风险评估讲演 进行审议并提议倡导；对需董事会审议的要紧决策的风险和要紧风险的惩处决策进行评估 并提议倡导。总裁室是风险管理的最高践诺机构，根据董事会的授权和批准，招引公司经 营方针，具体负责实施风险管理管事，并下设风险限制委员会。公司设首席风险官，负责 全面风险管理管事。在主要业务部门皆设立了一线的风险限制组织，各级组织和东谈主员需在 授权规模内履行风险管理的职责，单干暴露，强调彼此合作。公司指定风险管理部履行风 险管理职责，监测、评估、讲演公司举座风险水平，并为业务决策提供风险管理建议。合 规法律部是华泰证券合规管理的中枢职能部门，主要负责对公司经营管理行径和职工执业 行动进行合规管理，以及管理公司的法律事务管事。稽察部负责对公司各级部门的风险管 理、里面限制及经营管理绩效进行零丁、客不雅地查验、监督、评价，并督促其改进。各部 门单干合作，各有侧重，共同阐扬事前识别与防守、事中监测与限制、过后监督与评价三 谈防地功能。资产托管部通过设立里面合规岗亭、内控查验机制、讲演机制等方式，竣事 对各种风险的全面有用管理，保证在正当合规、稳健范例的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面限制轨制体系，建立了业务管理制 度、里面限制轨制、业务操作经过，涵盖了业务管理操作、司帐核算、监督和内控、信息 系统、里面管理等各方面，遮掩了资产托管业务开展的各个紧要方法，约略有用带领业务 平时运转、稳健发展。   主要风险限制措施：（1）通过严格的业务装束轨制、专用交易单元及结算备付金账 户、合理的账户结构、核算对账机制、什物质产盘货轨制、里面多层级监督查验机制、系 统保障客户资金安全、安防限制等措施有用限制资产安全风险；（2）通过监督管理机制、 建立并完善投资监督系统、投资监督管理实施决策、中枢业务数据向公司风控部门绽放、 透明化运作等措施有用限制投资监督风险；（3）通过里面管理限制轨制、多维度对账机 制、复核监督机制、系统故障济急处理机制和不幸备份机制等措施有用防守资金计帐风 险；（4）通过明确指示处理关连要素机制、严格资金划付管理经过、划款指示审核机制、 监控资金变动机制、东谈主工备份划款方式、实时疏浚反馈机制等措施有用防守资金交收风 险；（5）通过契约约定估值方法、信息传递法式及差错处理机制、零丁司帐核算机制、建 立对账机制、司帐贵寓管理调阅机制、差错及济急处理机制等措施有用防守资产净值估算 造立场险；（6）通过信息暴露和守密轨制、契约约定信息暴露的内容和法式、原始账簿数 据分析和辘集机制、信息批露授权机制等措施有用防守信息暴露风险。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》、《基金合同》、《托管契约》和关连法律律例的公法对基金投资规模、投资 对象、破碎投资行动，基金投资、融资比例，基金管理东谈主参与银行间债券市集，基金管理 东谈主投资流通受限证券，采用入款银行进行监督。对基金资产净值计划、各种基金份额的基 金份额（参考）净值计划、应收资金到账、基金管理东谈主报酬的计提和支付、基金用度开支 及收入确定、基金收益分派、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据 等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和《托管契约》的公法，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金管理 东谈主限期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后 应不才一管事日前实时查对并以书面神气给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期 限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易法式仍是收效的指示违犯法律、行政律例和其他 关连公法，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监 会讲演，由此变成的损失由基金管理东谈主承担。                        第五部分 关连服务机构   一、基金份额销售机构   具体名单详见基金管理东谈主官方网站。   基金管理东谈主可根据关连法律律例要求，根据实情，采用其他合适要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   包括具有经纪业务履历及深圳证券交易所会员履历的整个证券公司。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限管事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   连络电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东谈主：丁志勇   三、出具法律倡导书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   连络电话：021-31358666   传真：021-31358666   连络东谈主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   四、司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特地普通合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊      办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层      连络电话：(0755)25471000      传真：(0755)82668930      连络东谈主：蔡正轩      承办司帐师：叶凯韵、叶云晖                   第六部分 基金的召募与基金合同的收效      一、基金的召募与基金合同的收效      本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他关连法律律例，以及基金合同的公法，经 中国证监会 2021 年 3 月 31 日证监许可[2021]1106 号文准予召募注册。      本基金基金合同已于 2021 年 9 月 15 日稳健收效。      二、召募对象      合适法律律例公法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。      三、基金运作方式和类型      交易型绽放式，股票型基金      四、基金的存续期间      不如期      五、刊行招引基金或增设新的份额类别 在不违犯法律律例及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主可根 据基金发展需要，在履行适合法式后，召募并管理以本基金为方针 ETF 的一只或多只招引 基金，或为本基金增设新的份额类别。      六、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制      《基金合同》收效后，一语气 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲演中赐与暴露；一语气 50 个管事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当拆伙《基金合同》，无用召开基金份额持有东谈主大会。      法律律例或中国证监会另有公法时，从其公法。                     第七部分 基金份额折算与变更登记      基金合同收效后，为了更好的追踪标的指数和提高交易便利，本基金不错进行份额折 算。      一、基金份额折算的时辰      基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的关连公法公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发 生调整，但调整后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响（除因余数处理而产生的损益外）， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第八部分 基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基 金上市公法》，向深圳证券交易所苦求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交易所订立上市契约书。基金份额获准在 深圳证券交易所上市的，基金管理东谈主应按照关连公法发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   本基金于 2021 年 9 月 29 日出手在深圳证券交易所上市交易。   基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵命《深圳证券交易所交易公法》、《深圳 证券交易所证券投资基金上市公法》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实 施确定》等关连公法。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和拆伙上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和拆伙上市按照《深圳证券交易所证券 投资基金上市公法》的关连公法践诺。   当本基金发生深圳证券交易所关连公法所公法的因不再具备上市条件而应当拆伙上市 的情形时，本基金可由交易型绽放式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金转型并拆伙上市后，对于本基 金场内份额的处理公法由基金管理东谈主提前制定并公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着维 护基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行适合的法式后与该指数基金合并或者考取其他合 适的指数动作标的指数。   四、基金份额参考净值的计划与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主托付其他机构在关连证券交易所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据计划基金份额参考净值（IOPV）并通过深圳证券交 易所发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中破碎用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   五、关连法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的公法等关连公法 内容进行调整的，本基金合同相应赐与修改，并按照新公法践诺，且此项修改无用召开基 金份额持有东谈主大会。   六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限管事公司增多了基金上市交易的新功 能，基金管理东谈主不错在履行适合的法式后增多相应功能。               第九部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变 更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   在将来条件允许的情况下，基金管理东谈主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理 时辰及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳 证券交易所的平时交易日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的公法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特地情 况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息暴露办法》的关连公法在公法绪论上公告。   本基金自 2021 年 9 月 29 日起（含当日）绽放日常申购、赎回业务。   本基金可在基金上市交易之前出手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，可暂停 办理申购、赎回。   在确定申购出手与赎回出手时辰后，基金管理东谈主应依照《信息暴露办法》的关连公法 在公法绪论上公告申购与赎回的出手时辰。   三、申购与赎回的原则 则和公法； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可根据基金运作的试验情况，在法律律例、和基金合同允许的规模内，在 对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下调整上述原则，或依据法律律例、深圳证 券交易所或登记机构关连公法偏激变更调整上述公法，但应在新的原则实施前依照关连规 定在公法绪论上赐与公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主公法的法式，在绽放日的具体业务办 理时辰内提议申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的公法备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 苦求时须持有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   一般情况下，投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供合适要 求的申购对价，则申购苦求失败。如投资东谈主理有的合适要求的基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求 失败。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构如实 接收到该苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回苦求的确 认情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利。   基金管理东谈主在不违犯法律律例的前提下，可对上述法式公法进行调整。基金管理东谈主应 依照《信息暴露办法》的关连公法在公法绪论上公告。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 的计帐交收适用《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》、《中国证券 登记结算有限管事公司对于交易所交易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施确定》和 参与各方关连契约的关连公法。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主 和基金托管东谈主。   淌若登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现弗成平时践约的情形，则依据《深圳证 券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》、《中国证券登记结算有限管事公司关 于交易所交易型绽放式证券投资基金登记结算业求实施确定》和参与各方关连契约的关连 公法进行处理。   投资者应按照本基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的公法按时足额支 付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代 和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并 要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金管理东谈主有权招引申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的，基金 管理东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。   如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限管事公司修改或更新上述公法并适用于本 基金的，则按照新的公法践诺，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主和登记机构可在法律律例允许的规模内，在不影响基金份额持有东谈主本质性 利益的前提下，对上述申购赎回的法式以及计帐交收和登记的办理时辰、方式、处理公法 等进行调整，并按照《信息暴露办法》的关连公法在公法绪论上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元为 250 万份。 招募说明书或关连公告。 应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险限制的需要，可选定上述措施对基金限制赐与限制。具体见基金管理东谈主关连公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息暴露办法》的关连公法在公法绪论上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计划，并在 T+1 日内 公告。遇特地情况，经履行适合法式，不错适合延长计划或公告。 他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证券、 现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。申购赎回清单的内容与神气详见招募说明书或关连公告。 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关连用度。   基金管理东谈主不错在不违犯关连法律律例且不影响基金份额持有东谈主本质性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单计划和公告时辰进行调整并按照法律律例公法公告。   七、申购赎回清单的内容与神气   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T－1 日的现款差额、T－1 日基金份额净 值偏激他关连内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎 回清单中增多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市 成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为 “必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券 的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的公法，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：破碎现款替代（标记为“破碎”）、不错现款替代（标记为 “允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的标记不错设为：“破碎”、“允许”和“必须”。   对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   破碎现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于整个成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款动作替代。   当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份 证券必须使用现款动作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款动作替代。   A、不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金管理东谈主认 为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。淌若深圳证券交易所 参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告公法的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券 平时交易后买入，而试验买入价钱加上关连交易用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东谈主将退 还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理 东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平时交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金 额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 T+2 日收盘价计划的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平时交易日已达到 20 日而该证券平时交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘 价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关连款项 的计帐交收将于尔后 3 个管事日内完成。   ④替代限制：为有用限制基金的追踪偏离度和追踪弊端，基金管理东谈主可公法投资者使 用不错现款替代的比例整个不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 计划公式为：   淌若深圳证券交易所现款替代比例计划公式发生变化，以深圳证券交易所文告公法的 为准。   【2】对于非深市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记机构对竖立不错现款替代 的非深市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的计划公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）      其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。淌若该证券上市证 券交易所参考价钱确定原则发生变化，以该证券上市证券交易所文告公法的参考价钱为 准。      申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该 部分证券，试验买入价钱加上关连交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。      赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该 部分证券，试验卖出价钱扣除关连交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东谈主将退还少支 付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东谈主将向 投资者收取多支付的差额。      ③替代金额的处理法式      T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。      基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐明后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐明后按照“时辰优先、实时申报”的原 则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成 份证券有平时交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。      时辰优先的原则为：申购赎回场地相通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后 要领按照深交所阐明申购赎回的时辰确定。      实时申报的原则为：基金管理东谈主在关连证券交易所一语气竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐明记录，在技艺系统允许的情况下实时向关连证券交易所申报被替代证券的交 易指示。      基金管理东谈主按照“时辰优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购阐明时辰要领，以替代金额与被替代证券的循序试验购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时辰优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照赎回阐明时辰要领，以替代金额与被替代证券的循序试验卖出收入（卖 出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购 入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计划的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，关连证券交易所平时交易日已达到 20 日而该证券平时交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交易 用度）加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验 卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价计划的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关连款项 的计帐交收将于尔后 3 个管事日内完成。   B、必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证 券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护 持有东谈主利益等原因合计有必要竖立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计划的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计划公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中破碎现款替代成份证券的数目与相应证 券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供的标的指数 成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计划公式中的“T- 可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计划公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日 收盘价相乘之和+申购赎回清单中破碎现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相 乘之和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。      图表：T 日申购赎回清单的神气例如如下：  基本信息  最新公告日历            T日  基金称号              鹏华国证 ESG300 交易型绽放式指数证券投资基金  基金管理公司称号          鹏华基金管理有限公司  基金代码              XXXXXX  方针指数代码            399378  基金类型              跨市集 ETF                             T-1 日信息内容  现款差额              0.00 元  最小申购、赎回单元资        1500000 元 产净值 基金份额净值        1.0000 元                           T 日信息内容 预估现款差额        6580.00 元 不错现款替代比例上限    40.00% 是否需要公布 IOPV   是 最小申购、赎回单元     1500000 份 最小申购赎回单元现款    0.00 元 红利 本市集申购赎回组合证    XX 只 券只数 全部申购赎回组合证券    301 只（含“159900”证券） 只数 是否绽放申购        允许 是否绽放赎回        允许 本日净申购的基金份额    不设上限 上限 本日净赎回的基金份额    不设上限 上限 单个证券账户本日净申    不设上限 购的基金份额上限 单个证券账户本日净赎    不设上限 回的基金份额上限 本日累计可申购的基金    不设上限 份额上限 本日累计可赎回的基金    50000000 份 份额上限 单个证券账户本日累计    不设上限 可申购的基金份额上限 单个证券账户本日累计    不设上限 可赎回的基金份额上限                        T 日组合信息内容 证券代      证 券   股 份   现 金   申购现款      赎回现款    申购替      赎 回 替    挂牌市 码        简称    数目    替 代   替代保证      替代保证    代金额      代金额      场                      标记    金率        金率                                                                深圳市          现款                                                        场          祥瑞          银行    700   允许    10.00%                                                                    场          万          科Ａ    500   允许    10.00%                                                                    场          深振          业Ａ    100   允许    10.00%                                                                    场          华锦          股份    100   允许    10.00%                                                                    场          中兴          通信    200   允许    10.00%                                                                    场          中国          长城    100   允许    10.00%                                                                    场          华裔          城Ａ    300   允许    10.00%                                                                    场          好意思的          集团    400   允许    10.00%                                                                    场          许继          电气    100   允许    10.00%                                                                    场          金 融          街     200   允许    10.00%                                                                    场          东阿          阿胶    100   允许    10.00%                                                                    场          粤高          速Ａ    100   允许    10.00%                                                                    场          丽珠          集团    100   允许    10.00%                                                                    场                                                                    场           白药           中天           金融   300   允许   10.00%                                                     场           万向           钱潮   100   允许   10.00%                                                     场           泸州           老窖   100   允许   10.00%                                                     场           威孚           高科   100   允许   10.00%                                                     场           古井           贡酒   100   必须   0.00%                                                     场 说明：此表为示例，仅列示部分红份股。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 值或无法进行证券交易。 大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利 益的情形。 单编制造作或 IOPV 计划造作。 者因指数编制单元、关连证券交易所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述颠倒情况指基金管理东谈主无法预见并不可限制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故 障、通信故障、电力故障、数据造作等。 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购苦求。 购苦求被阐明得胜，会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中公法的申购份额上限 时，该笔申购苦求将被拒却。   发生除上述第 4、9 项除外暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金管理东谈主应 当根据关连公法在公法绪论上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒 绝的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时 复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回对价： 回苦求或降速支付赎回对价。 值或无法进行证券交易。 单编制造作或 IOPV 计划造作。 者因指数编制单元、关连证券交易所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述颠倒情况指基金管理东谈主无法预见并不可限制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故 障、通信故障、电力故障、数据造作等。 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回对价。 回苦求被阐明得胜，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中公法的赎回份额上限 时，该笔赎回苦求将被拒却。   发生除上述第 8 项除外情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价的，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎 回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式及服务 际情况需要向本基金的招引基金通达特地申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书 或关连公告。 东谈主不错根据具体情况履行适合法式后通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的 具体办理方式等关连事项届时将另行公告。 提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。      在条件允许时，在不违犯法律律例公法且对基金份额持有东谈主无本质性不利影响的前提 下，基金管理东谈主也可选定其他合理的申购方式，并于新的申购方式出手践诺前赐与公告。 代理契约。      十一、基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交易过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      剿袭是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于 合适条件的非交易过户苦求按基金登记机构的公法办理，并按基金登记机构公法的模范收 费。      十二、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照公法的模范收取转托管费。      十三、基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。      十四、基金份额的转让      在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的交易时局或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。      十五、其他业务      在不违犯法律律例及中国证监会公法的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务公法，并依照《信息暴露办法》的关连公法进行公告。   十六、基金计帐交收与登记模式的调整或新增   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司针对跨市集交易型开 放式指数证券投资基金调整计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，基金管理东谈主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告予 以暴露并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  第十部分 基金的投资   一、投资方针   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。本基金力求将日均追踪偏 离度限制在 0.2%以内，年追踪弊端限制在 2%以内。   二、投资规模   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资方针，本基金可 少量投资于非成份股（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可调整债券、可交换债券等）、货币市集用具、同行 存单、资产接济证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合适中国证监会关连公法）。   本基金可依据法律律例的公法，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合法式后， 不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的公法而受限制的情形 除外。   淌若法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资规模会作念 相应调整。   三、标的指数   国证 ESG300 指数偏激将来可能发生的变更   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个管事日向中国证监会讲演并提议惩处决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者拆伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 拆伙。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额持有东谈主利益优先原则接济基 金投资运作。   四、投资策略   本基金给与被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调整。   当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特地情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进 行适合变通和调整，尽力镌汰追踪弊端。   本基金力求将日均追踪偏离度限制在 0.2%以内，年追踪弊端限制在 2%以内。如因指数 编制公法调整或其他要素导致追踪偏离度和追踪弊端逾越上述规模，基金管理东谈主应选定合 理措施幸免追踪偏离度、追踪弊端进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其渐渐买入，在尽力追踪 弊端最小化的前提下，本基金可选定适合方法，以镌汰买入成本。当遭遇成份股停牌、流 动性不及等其他市集要素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的要素时，本基金不错根据市集情况，招引研究分析，对基金财产 进行适合调整，以期在公法的风险承受限定之内，尽量缩小追踪弊端。   （2）股票投资组合的调整   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正关连和追踪弊端最小化。基 金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能给与合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能弗成按照成份股权重持有成份股，基金将 会给与合理方法寻求替代。   根据标的指数的调整公法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。   根据指数编制公法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪标的指数；   根据法律、律例公法，成份股在标的指数中的权重因其它特地原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行适合变通和调整，尽力镌汰追踪弊端。   本基金债券投资组合将给与从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析等判断将来利率变化，并利用债券订价技艺，进行个券采用。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特地情况下的流动性风险，主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，竣事投资方针。同期，本基金将力求利用股指期货的杠 杆作用，镌汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位平庸调整的交易成本和追踪误 差，从而达到结识投资组合伙产净值的目的。   基金管理东谈主将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货交易制定投资决策经过和风险限制等轨制并报董事会 批准。   本基金将详细运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产接济证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵从法律律例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得到结识收益。   本基金可在详细磋商预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。   为更好地竣事投资方针，在加强风险防守并遵从审慎经营原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   五、投资决策依据及法式   （1）关连法律、律例和基金合同的关连公法。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：贪图和调整投资组合。贪图和调整投资组合需要磋商 的基本要素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的零丁判断；大数据与金融工程部的分析讲演等。      （3）聚会交易室：基金司理向聚会交易室下达投资指示，聚会交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准确践诺。      （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关连分析讲演。      （5）风控管理部：监控各种基金投资运作。      （6）当标的指数成份股发生明白负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，详细磋商成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪弊端的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整。      （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和试验 需要调整上述投资决策法式，并赐与公告。      六、事迹比较基准      本基金事迹比较基准为国证 ESG300 指数收益率。      如本基金调整标的指数的，本基金的事迹比较基准相应调整。淌若今后法律律例发生 变化，或者有更适合的、更能为市集渊博接受的事迹比较基准推出，或者是市集上出现更 加妥当用于本基金的事迹比较基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错在报中 国证监会备案以后变更事迹比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会审 议。      七、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、羼杂 型基金。同期本基金为交易型绽放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。      八、投资限制      基金的投资组合应苦守以下限制：      （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的      （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产接济证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；      （3）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国 证监会公法的特地品种除外；      （4）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产接济证券的比例，不得逾越该资产接济 证券限制的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产接济证券，不得 逾越其各种资产接济证券整个限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。基金持有 资产接济证券期间，淌若其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级讲演发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （10）本基金参与股指期货交易，应当遵从下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计划）应当 合适基金合同对于股票投资比例的关连约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一交易日基金资产净值的 20%；   f.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求：   a.出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计划；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越本基金资产净值的 金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资规模保持一致；   （15）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述公法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易 日内进行调整；因前述要素致使基金投资比例不合适上述第（12）项情形时，基金管理东谈主 不得新增出借业务；但中国证监会公法的特地情形除外。法律律例另有公法的从其公法。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 法式后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的公法践诺。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯公法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有公法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不朴直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会公法破碎的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、试验限制东谈主或 者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，苦守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关连交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述破碎性公法，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适合法式后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的公法践诺。   九、基金管理东谈主代表基金诳骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。      十、基金的投资组合讲演      基金管理东谈主的董事会、董事保证本讲演所载贵寓不存在装假纪录、误导性讲述或要紧 遗漏，并对其内容的简直性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律管事。      基金托管东谈主华泰证券股份有限公司根据本基金合同公法，于 2025 年 07 月 17 日复核了 本讲演中的财务目的、净值进展和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在装假纪录、 误导性讲述或者要紧遗漏。      本讲演中财务贵寓未经审计。      本讲演期自 2025 年 04 月 01 日起至 2025 年 06 月 30 日止。                                                    占基金总资产的比例 序号               技俩                   金额（元）                                                       （%）    其中：股票               43,184,655.95                      96.64    其中：债券                           -                          -       资产接济证券                       -                          -    其中：买断式回购的买入返售金融                                    -       -    资产 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而"2、讲演期末按行业分类的股票投资 组合"的整个项不含可退替代款估值升值。 （1） 讲演期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金资产净值比例 代码            行业类别               公允价值（元）                                                         (%)  A     农、林、牧、渔业                          310,874.00         0.70  B    采矿业                             2,255,693.30     5.08  C    制造业                            25,164,234.09    56.63       电力、热力、燃气及水生  D                                    1,908,717.00     4.30       产和供应业  E    建筑业                               578,677.00     1.30  F    批发和零卖业                            118,166.00     0.27  G    交通运载、仓储和邮政业                       969,190.00     2.18  H    住宿和餐饮业                             29,172.00     0.07       信息传输、软件和信息技  I                                    1,087,644.18     2.45       术服务业  J    金融业                             9,193,304.00    20.69  K    房地产业                              457,437.00     1.03  L    租借和商务服务业                          194,916.00     0.44  M    科学研究和技艺服务业                        660,212.50     1.49       水利、环境和群众设施管  N                                       72,628.80     0.16       理业       住户服务、修理和其他服  O                                                -      -       务业  P    教授                                         -        -  Q    卫生和社会管事                           183,790.08     0.41  R    文化、体育和文娱业                                  -        -  S    详细                                         -        -       整个                             43,184,655.95    97.18 （2） 讲演期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （3） 讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 讲演期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码 股票称号       数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 讲演期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 讲演期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特地情况下的流动性风险，主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，竣事投资方针。同期，本基金将力求利用股指期货的杠 杆作用，镌汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位平庸调整的交易成本和追踪误 差，从而达到结识投资组合伙产净值的目的。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资规模尚未包含国债期货投资。 （2） 讲演期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资规模尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资规模尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜访，或在讲演 编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形   兴业银行股份有限公司在讲演编制日前一年内受到国度金融监督管理总局福建监管局 的处罚。   以上证券的投资已践诺里面严格的投资决策经过，合适法律律例和公司轨制的公法。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同公法的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同公法的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称号              金额（元） （4） 讲演期末持有的处于转股期的可调整债券明细 注：无。 （5） 讲演期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 注：无。 （6） 投资组合讲演附注的其他翰墨刻画部分   由于四舍五入的原因，投资组合讲演中数字分项之和与整个项之间可能存在尾差。                  第十一部分 基金的事迹   基金管理东谈主承诺以淳厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金基金合同收效以来的投资事迹与同期基准的比较如下表所示（本讲演中所列财 务数据未经审计）：                                    事迹比较基准                      净值增长率标 事迹比较基准            净值增长率 1                 收益率模范差 1-3          2-4                      准差 2   收益率 3 同 收效日 ) 至 4.17%      0.70%   2.47%     0.77%   1.70%   -0.07% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2025 -11.78%   1.10%   -19.56%   1.13%   7.78%   -0.03% 年 06 月 30 日                        第十二部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主或基金管理东谈主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。    四、基金财产的接济和刑事管事   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 接济。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的公法刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易时局的交易日以及国度法律律例公法需要对 外暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产接济证券、股指期货合约和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准 则》、监管部门关连公法。   （一）对存在活跃市集且约略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则公法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最 近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价弗成简直响应 公允价值的，应酬报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技艺中磋商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制动作特征磋商。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有填塞可利用数 据和其他信息接济的估值技艺确定公允价值。给与估值技艺确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只好在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定 公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响 证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的 现行市价及要紧变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调整债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技艺确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产接济证券，给与估值技艺确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行径很少的情况下，应给与估值技艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券，给与估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开 刊行股票时公司推进公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在明白各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值。 境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 公法估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及关连 法律律例的公法或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩处。      根据关连法律律例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐管事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的计划结果对外赐与公布。      五、估值法式 量计划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有公法的，从其公法。      每个估值日计划基金资产净值及基金份额净值，并按公法公告。 同的公法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      六、估值造作的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份 额净值造作。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪戾变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的管事东谈主应当对由 于该估值造作遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿， 承担抵偿管事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计划差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作管事方应实时和谐各 方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作管事方承担；由于估值造作责 任方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作管事方对平直损失 承担抵偿管事；若估值造作管事方仍是积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值造作管事方应酬更正的情况向关连 当事东谈主进行阐明，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的管事方对关连当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值造作的关连平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 管事方仍应酬估值造作负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作管事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的规模内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若 得到欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到 的抵偿额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值造作 管事方。   （4）估值造作调整给与尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   （5）估值造作管事方拒却进行抵偿时，淌若因基金管理东谈主罪戾变成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主罪戾变成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 变成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现估值造作确当事东谈主未按公法对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他公法，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿管事，则基金管理东谈主有权向出现罪戾确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律律例公法的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的管事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的管事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关连当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计划出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并选定合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有公法的，从其公法处理。   七、暂停估值的情形 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计划，基金托管 东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交易终局后计划当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核阐明后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   九、特地情形的处理 金资产估值造作处理。 误，关连司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选定 必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发现该造作而变成的基金资产净值计划错 误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错撤职抵偿管事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选定 必要的措施削弱或摒除由此变成的影响。               第十四部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 配。在收益评价日，基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计划。 基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏欠为前提， 收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违犯法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主可 调整基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在公法绪论 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计划方法如 下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计划方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关连律例及相应契约公法，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 损失； 支；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金 财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关连税收征收的公法代扣代缴。                  第十六部分 基金的司帐与审计      一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关连公法编制基金司帐报表； 式阐明。      二、基金的年度审计 法》公法的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在公法绪论公告。                   第十七部分 基金的信息暴露      一、本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流 动性风险管理公法》、《基金合同》偏激他关连公法。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律律例和中国证监会公法的天然东谈主、法东谈主和罪犯 东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的公法暴露基金信息，并保证所暴露信息的简直性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会公法时辰内，将应予暴露的基金信息通过符 合中国证监会公法条件的宇宙性报刊（以下简称“公法报刊”）及《信息暴露办法》公法 的互联网网站（以下简称“公法网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子暴露网站）等绪论暴露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除超过说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓摘要 有东谈主大会召开的公法及具体法式，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在公法网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓摘要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个管事日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在公法网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓摘要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在公法报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓摘要、《基金合同》和基金托管协 议登载在公法网站上，并将基金产物贵寓摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的 3 日前登载在公法报刊和公法网站上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在公法报刊和公法网站上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   本基金基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市 交易前至少 3 个管事日，将基金份额上市交易公告书登载于公法网站上，并将上市交易公 告书指示性公告登载在公法报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交易 的，基金管理东谈主应当至少每周在公法网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交易的，基金管理东谈主应当在不晚 于每个绽放日/交易日的次日，通过公法网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽放日 /交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在公法网站暴露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于公法绪论上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额 折算结果公告登载于公法绪论上。   （七）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通过网站、 申购赎回代理券商以偏激他绪论公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登 载于公法网站上，并将年度讲演指示性公告登载在公法报刊上。基金年度讲演中的财务会 计讲演应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》公法的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演 登载在公法网站上，并将中期讲演指示性公告登载在公法报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终局之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在公法网站上，并将季度讲演指示性公告登载在公法报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或 者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期讲演“影响投资者决策的其他紧要信息”项 下暴露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中暴露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （九）临时讲演   本基金发生要紧事件，关连信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在 公法报刊和公法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 门基金托管部门的主要业务东谈主员在 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有公法的除外； 低于 5000 万情形的； 大影响的其他事项或中国证监会公法的其他事项。   （十）表现公告   在《基金合同》期限内，任何群众绪论中出现的或者在市集文明传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关连 信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开表现，并将关连情况立即讲演中国证监 会和基金上市交易的证券交易所。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）计帐讲演   基金合同拆伙的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐讲演。计帐讲演应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》公法的司帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律倡导书。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在公法网站 上，并将计帐讲演指示性公告登载在公法报刊上。   （十三）中国证监会公法的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演 和更新的招募说明书等文献中暴露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投 资政策和投资方针。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等 如期讲演和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就讲演期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   基金管理东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中暴露其持有的资产接济证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和讲演期内整个的资产接济证券明细。基金管理东谈主应在基 金季度讲演中暴露其持有的资产接济证券总额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和 讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产接济证券明细。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息暴露内容 与神气准则等律例的公法。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的公法和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期讲演、 更新的招募说明书、基金产物贵寓摘要、基金计帐讲演等公开暴露的关连基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在公法报刊中采用一家报刊暴露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关连 报送信息的简直、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在公法绪论上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共绪论暴露信息，然则其他群众绪论不得早于公法绪论和基金上市交易的证券交易所网站 暴露信息，况兼在不同绪论上暴露团结信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的 前提下，自主扶植信息暴露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律公法的关连 公法。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计讲演、法律倡导书的专科机构， 应当制作管事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拆伙后 10 年。      七、信息暴露文献的存放与查阅      照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律律例公法将 信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。      八、本基金信息暴露事项以法律律例公法及本章从简定的内容为准。                  第十八部分 风险揭示      本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险偏激他风险等。      一、系统性风险      本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境要素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。      政策风险是指政府关连证券市集的政策发生要紧变化或是有紧要的举措、律例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。      经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。      金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。      基金收益的一部分将通过现款神气来分派，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下降，从而使基金的试验投资收益下降。      市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率 上涨时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会上涨。      二、非系统性风险      非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司经营风险、信用风险等。   上市公司的经营好坏受多种要素影响，如管理材干、财务气象、市集远景、行业竞 争、东谈主员教学等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司经营不 善，其股票价钱可能下落，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资万般化来分散这种非系统风险，但弗成完全逃匿。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司淌若因为某种原因弗成完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏欠。广义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理技艺等关连性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的要素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产弗成马上、低成腹地转念成现款，或者弗成应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产弗成实时变现或无法按照平时的市集价钱交易而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方针的竣事。后者是指在绽放式基金交易过程中，可 能会发生大量赎回的情形，大量赎回可能会产生基金仓位调整的艰辛，导致流动性风险， 以致影响基金单元净值。   本基金为追踪国证 ESG300 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份股， 一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资 标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特地情形导致基金无法完全投 资于成份股时，基金管理东谈主将根据市集情况，并招引教诲判断，选定包括成份股替代策略 等在内的其他指数投资技艺适合调整基金投资组合，以期有用限制本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回苦求、降速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回苦求、降速支付赎回对价等用具的情形、法式见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的关连公法。若 本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延 缓支付赎回对价，赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。      暂停基金估值的情形、法式见招募说明书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的关连公法。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法融会本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或降速支付赎回对价，将导致投资 者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。 易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。      五、本基金特定风险      （1）标的指数讲演与股票市集平均讲演偏离的风险      标的指数并弗成完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均讲演率与整个这个词股票市 场的平均讲演率可能存在偏离。      （2）标的指数波动的风险      标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营气象、投资者心 理和交易轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。      （3）基金投资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险      以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪弊端； 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪弊端； 度； 实时调整投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪弊端； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪弊端； 妙技、买入卖出的时机采用等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程； 标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因枯竭卖空、对冲机制偏激他用具变成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制造作等，由 此产生追踪偏离度与追踪弊端。      （4）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据基金合同公法，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。      （5）追踪弊端限制未达约定方针的风险      本基金力求将日均追踪偏离度的十足值限制在 0.2%以内，年化追踪弊端限制在 2%以 内，但因标的指数编制公法调整或其他要素可能导致追踪弊端逾越上述规模，本基金净值 进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。      （6）指数编制机构罢手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍重，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 管事日向中国证监会讲演并提议惩处决策，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他 基金合并、或者拆伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆伙。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者拆伙基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关连市集进展 存在各异，影响投资收益。      （7）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与神气”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生 追踪偏离度和追踪弊端。 获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回 份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （8）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险      尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价限制在一定 规模内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （9）参考 IOPV 决策和 IOPV 计划造作的风险   基 金管 理东谈主 或者 基金 管理东谈主 托付 深圳 证券 信息有限 公司 计划 基金 份额 参考净 值 （IOPV），并由深圳证券交易所在交易时辰发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时 参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计划可能出现造作，投资者若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （10）退市风险   因本基金不再合适证券交易所上市条件被拆伙上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提 前拆伙上市，导致基金份额弗成赓续进行二级市集交易的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交收得胜后方可卖出和赎回。因此为投资者办理 申购业务的代理券商如发生交收失约，将导致投资者弗成实时、足额得到申购当日未卖出 的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （12）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值限制变化等要素调整最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （13）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份 股流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。   （14）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制调整可能给投资者带来领会偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所偏激他代理机构。   （15）投资股指期货的风险   本基金投资规模包括股指期货。股指期货给与保证金交易轨制，由于保证金交易具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。 股指期货给与逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在公法的时辰内补足保证金，按公法将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若产物运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利场地变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。   （16）投资资产接济证券的风险   本基金投资于资产接济证券。资产接济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产接济证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产接济证券投资还靠近基础资产特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流量度风险 等与基础资产关连的风险。   （17）投资北京证券交易所（以下简称“北交所”）股票的风险   本基金标的指数成份股可能包含北交所股票。本基金若投资北交所股票，可能靠近的 风险包括：   北交所主要服务于转换型中小企业，企业多处于成持久，限制可能偏小，通常具有依 赖中枢技艺东谈主员和供应商、客户聚会度高、应酬外部冲击材干较弱等特色，企业上市后的 继续转换材干、收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。   北交所竖立的上市模范中允许未盈利企业上市，因此可能存在企业向不特定及格投资 者公开导行股票并在北交所上市前锋未盈利、有累计未弥补亏欠等情形，以及在上市后仍 无法盈利、继续亏欠、无法进行利润分派等情况。   北交所在证券刊行、交易、投资者适合性等方面与沪深证券交易所的轨制公法存在一 定判袂，包括北交所股票竞价交易较沪深证券交易所竖立了更宽的涨跌幅限制（上市后首 日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 30%），可能导致股票价钱波动较大。   北交所上市公司后续经营期间淌若触及关连法律律例、证监会及交易所等公法的退市 情形，可能靠近被拆伙上市的风险，退市后有可能插手新三板转换层或基础层挂牌交易， 或转入退市公司板块，本基金可能无法实时将该公司股票调出投资组合，从而靠近退出难 度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值变成不利 影响。   与沪深证券交易所上市公司比较，北交所企业股权相对聚会、投资者门槛相较沪深主 板市集较高，因此可能存在市集举座流动性弱于沪深证券交易所。若投资者在特定阶段对 部分北交所股票形成一致预期，可能导致基金靠近无法平时交易股票的流动性风险。   北交所关连法律、行政律例、部门规章、范例性文献和交易所业务公法，可能根据市 场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务公法，可能对基金投资运作产生 影响，或导致本基金投资运作相应调整变化。   （18）参与融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于： 款项的风险； 券用度发风险； 手方失约、业务公法调整、信息技艺弗成平时运行等风险。   （19）基金合同自动拆伙的风险   《基金合同》收效后，一语气 50 个管事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当拆伙《基金合同》，无用召开基金份额持 有东谈主大会。故基金份额持有东谈主将可能靠近基金合同自动拆伙的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券 市集渊博章程等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受材过问产物风险之间的匹配进修。   七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的拆伙与计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例公法和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在公法绪论公告。   二、《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行关连法式后，《基金合同》应当拆伙： 邻接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆伙情形出面前，由基金财产计帐小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律倡导书；      （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经合适《中华东谈主民共和国 证券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在公法网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在公法报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的公法。                第二十部分 基金合同的内容节录      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；      （4）按照公法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）矜恤基金信息暴露，实时诳骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所公法的费 用；      （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏欠或者《基金合同》拆伙的有限管事；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例公法或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照公法召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关连法律公法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了 《基金合同》及国度关连法律公法，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》公法的用度；      （10）依据《基金合同》及关连法律公法决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗推进权利，为基金的利益诳骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的花样，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在合适关连法律、律例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回等业 务公法；      （17）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连公法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选定适合合理的措施使计划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法合适《基金合同》等法律文献的公法，按关连公法计划并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；      （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关连公法，履行信息暴露及讲小说 务；      （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他关连公法另有公法外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基 金收益；      （14）按公法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连公法召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按公法保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关连贵寓 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在公法时辰发出，况兼保证投资 者约略按照《基金合同》公法的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文告基 金托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》公法履行我方的义务，基金托管东谈主 违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的 行动承担管事；      （23）以基金管理东谈主花样，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；      （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的公法安全接济基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例公法或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证 监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连市集公法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以淳厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全接济基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时局，配备填塞的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁； 对所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连公法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      （5）接济由基金管理东谈主代表基金订立的与基金关连的要紧合同及关连凭证；      （6）按公法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连公法另有公法外， 在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主计划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；      （9）办理与基金托管业务行径关连的信息暴露事项；      （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具倡导，说明基金管 理东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的公法进行；淌若基金管理东谈主有未执 行《基金合同》公法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适合的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓，保存期限不少于 法律律例的公法；      （12）从基金管理东谈主处接收并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按公法制作关连账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或关连公法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价 的现款部分；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连公法，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的公法监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和分派；      （18）靠近驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会，并文告 基金管理东谈主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿管事，其抵偿管事不因 其退任而撤职；      （20）按公法监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》公法履行我方的义务，基金 管理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；      （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （22）法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和公法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和关连公法按照法律律例的关连公法进 行。      若本基金推出本基金的招引基金，则：      鉴于本基金和 ETF 招引基金的关连性，ETF 招引基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有 的 ETF 招引基金的份额出席或者托福代表出席本基金的份额持有东谈主大会并参与表决。在计 算参会份额和计票时，ETF 招引基金持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，ETF 招引基金持有本基金份额的总和乘 以该持有东谈主所持有的 ETF 招引基金份额占 ETF 招引基金总份额的比例，计划结果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。      ETF 招引基金的基金管理东谈主不应以 ETF 招引基金的花样代表 ETF 招引基金的全体基金 份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受 ETF 招引基金的特定 基金份额持有东谈主的托付以 ETF 招引基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金 份额持有东谈主大会并参与表决。      ETF 招引基金的基金管理东谈主代表 ETF 招引基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基 金份额持有东谈主大会的，须先遵命 ETF 招引基金基金合同的约定召开 ETF 招引基金的基金份 额持有东谈主大会，ETF 招引基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有 东谈主大会的，由 ETF 招引基金的基金管理东谈主代表 ETF 招引基金的基金份额持有东谈主提议召开或 召集本基金份额持有东谈主大会。      （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：      （1）拆伙《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调整基金运作方式；      （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）拆伙基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所拆伙上市的除 外；      （9）变更基金投资方针、规模或策略；      （10）变更基金份额持有东谈主大会法式；      （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （12）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；      （13）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会公法的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；      （3）增多、减少、调整基金份额类别竖立；      （4）基金管理东谈主、关连证券交易所、登记机构、基金销售机构调整关连认购、申购、 赎回、非交易过户、转托管等业务公法；      （5）基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （8）按照法律律例和《基金合同》公法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 文告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得阻塞、打扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议神气；      （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关偏激连络方式和连络东谈主、书 面表决倡导寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说合适法律律例、《基金合同》和会议文告的规 定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个管事日内一语气公布关连 指示性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告公法的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决倡导 的，不影响表决遵循。   （3）本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出 具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面倡导。   （4）上述第（3）项中平直出具书面倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东谈主出具的托付 东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说合适法律律例、《基金合同》和 会议文告的公法，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相招引的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的法式进行。基金份额持有东谈主亦不错给与书面、网罗、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 拆伙《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》公法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会      在现场开会的方式下，开头由大会主理东谈主按照下列第（七）条公法法式确定和公布监 票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元名 称）和连络方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，开头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和超过决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所公法的须以超过决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，调整基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆伙《基金合同》、本基金与其他基金合并以超过 决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交合适会议 文告中公法的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，花样合适会议文告公法 的书面表决倡导视为有用表决，表决倡导笼统不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点 以一次为限。再行清点后，大会主理东谈主应当就地公布再行清点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在公法绪论上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等 公法，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关连内容被取消或变更 的，基金管理东谈主公告后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。      三、基金合同变更和拆伙的事由、法式      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例公法和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在公法绪论公告。   （二）《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行关连法式后，《基金合同》应当拆伙： 邻接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆伙情形出面前，由基金财产计帐小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律倡导书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经合适《中华东谈主民共和国 证券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在公法网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在公法报刊上。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的公法。      四、争议惩处方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会，按照南京仲裁委员会 届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为南京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、勤劳、尽责地履行基 金合同公法的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门超过行政区和台 湾地区法律）统率。      五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业时局查阅。                第二十一部分 基金托管契约的内容节录      一、基金托管契约当事东谈主      （一）基金管理东谈主(或简称“管理东谈主”)      称号：鹏华基金管理有限公司      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层      法定代表东谈主：怎么   成立时辰：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基字［1998］31 号文   组织神气：有限管事公司   注册本钱：1.5 亿元   存续期间：继续经营   经营规模：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称号：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   邮政编码：210019   法定代表东谈主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号   组织神气：股份有限公司（上市）   注册本钱：玖拾亿柒仟陆佰陆拾伍万圆   存续期间：继续经营   经营规模：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融、企业债 务融资用具、金融债（含政策性金融债））；证券投资商议；为期货公司提供中间先容业 务；融资融券业务；代销金融产物业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等 贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股票期权作念市业务；中国证监会批准 的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诳骗监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资方针，本基金可 少量投资于非成份股（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可调整债券、可交换债券等）、货币市集用具、同行 存单、资产接济证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合适中国证监会关连公法）。      本基金可依据法律律例的公法，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合法式后， 不错将其纳入投资规模。 行监督。      （1）按法律律例的公法及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：      本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的公法而受限制的情形除外。      淌若法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资规模会作念 相应调整。      （2）根据法律律例的公法及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以下投资限 制： 且不低于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 监会公法的特地品种除外； 券限制的 10%； 过其各种资产接济证券整个限制的 10%； 产接济证券期间，淌若其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；      a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计划）应当 合适基金合同对于股票投资比例的关连约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一交易日基金资产净值的 20%；   f.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计划； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不 合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资规模保持一致；   除上述第 6）、12）、13）、14）条外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基 金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素 致使基金投资不合适上述公法的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整； 因前述要素致使基金投资比例不合适上述第 12）项情形时，基金管理东谈主不得新增出借业 务；但中国证监会公法的特地情形除外。法律律例另有公法的从其公法。   基金管理东谈主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适《基 金合同》的关连约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适《基金合 同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》收效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 法式后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的公法践诺。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯公法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有公法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不朴直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会公法破碎的其他行径。   如法律律例或监管部门取消或调整上述破碎性公法，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合法式后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的公法践诺。 进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、试验限制东谈主或 者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，苦守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关连交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险限制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应 严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券市集采用交易敌手；基金管理东谈主在银行间市集 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东谈主不合本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。 力等波及到入款银行采用方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应公法确定入款银行， 本基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机由关连责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行入款的入款银行进行监控。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律律例的公法及《基金合同》的约定，对基金资产净 值计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏激他运作违犯法律律例、《基金合 同》、本托管契约偏激他关连公法时，应实时以书面神气文告基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文告后应不才一个管事日前实时查对，并以书面神气向基金托管东谈主发出回函， 进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。 基金管理东谈主应抵偿因其违犯法律律例、行业自律性公法或《基金合同》或本托管契约偏激 他关连公法而致使投资者和基金托管东谈主遭受的损失。   对于依据交易法式尚未成交的且基金托管东谈主在交易前约略监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违犯关连法律律例公法或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却践诺， 立即文告基金管理东谈主，并向中国证监会讲演。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易法式仍是成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违犯关连法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告 基金管理东谈主，并讲演中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在公法时辰内恢复基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督讲演的，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应立即讲演中国证监会，同期文告基金 管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无朴直根由，拒却、遏制基金托管东谈主根据本契约公法诳骗监督权，或选定 拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全接济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主计划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 关连信息暴露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本托管契约偏激他关连公法时，基金管理东谈主应实时以书面神气文告基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面神气向基金管理东谈主发出回 函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管理 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金管理东谈主核查托管财 产的齐备性和简直性，在公法时辰内恢复基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应讲演中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应立即讲演中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。   基金托管东谈主无朴直根由，拒却、遏制基金管理东谈主根据本契约公法诳骗监督权，或选定 拖延、讹诈等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不 改正的，基金管理东谈主应讲演中国证监会。   四、基金财产的接济   （一）基金财产接济的原则 《基金合同》及本契约另有公法，不得自走时用、刑事管事、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时 文告基金管理东谈主选定措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产变成损失的，基金 管理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何管事。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资 金、期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方 的原因给基金财产变成的损失等，基金托管东谈主不承担管事。 托管基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主晓谕罢手召募 时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》 约定的估值方法计划的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等有 关公法的，由基金管理东谈主在法如期限内遴聘具有从事关连业务履历的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册 司帐师署名方为有用。同期，基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管 东谈主为本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户 中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。 构按公法办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。      （三）基金的银行账户的开设和管理 户。本基金的银行预留印鉴由托管东谈主接济和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 金管理东谈主不得假借本基金的花样开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行径。 例》、《支付结算办法》以偏激他关连公法。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限管事公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行径。 责。 任公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所波及的资 金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的公法践诺。 关账户的开设、使用的，若无关连公法，则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开 设、使用的公法。  （五）债券托管账户的开设和管理  《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的花样苦求并取得插手宇宙银行间同行拆 借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登 记结算机构的关连公法，以基金的花样在中央国债登记结算有限管事公司、银行间市集清 算所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银 行间债券市集债券和资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市 场准入备案。  （六）其他账户的开立和管理 上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面神气将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金 密码和市集监控中心的登录用户名及密码文告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录 密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文告基金托管东谈主。      基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料的简直性和有用性，且在关连贵寓变更后实时将变更的贵寓提 供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照关连法律律例和本契约的约定协商后开立。新账户按有 关公法使用并管理。      （七）基金投资银行入款账户的开立和管理      基金投资银行如期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行订立总体合作协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      入款账户必须以基金花样开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为托管东谈主预留并接济。入款证实书原件由托管东谈主负责保 管。      本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行订立具体入款契约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等确定。入款契约须约 定将托管东谈主为本产物开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行皆 不得将入款本息划往任何其他账户。      入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，不得用于背书转让。      为防守特地情况下的流动性风险，如期入款契约中应当约定提前支取条目。      基金所投资如期入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的简直、准确。      （八）基金财产投资的关连有价凭证的接济      什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜。保 管凭证由基金托管东谈主理有，基金托管东谈主承担接济职责。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外 机构试验有用限制的证券不承担接济管事。      （九）与基金财产关连的要紧合同及关连凭证的接济      基金托管东谈主按照法律律例接济由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同及 关连凭证。基金管理东谈主代表基金签署关连要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件，合同原本由基金管理东谈主接济。要紧 合同的接济期限为《基金合同》拆伙后 15 年，法律律例或监管公法另有公法的，从其规 定。      五、基金资产净值的计划和司帐核算      （一）基金资产净值的计划和复核      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。      基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的弊端计入基金财产。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有公法的，从其公法。      基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律律例或《基金合 同》的公法暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业 务指引》偏激他法律、律例的公法。用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由 基金管理东谈主负责计划，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值后， 将基金资产净值、基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计划结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按公法对基金净值予 以公布。      根据《基金法》，基金管理东谈主计划并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金 管理东谈主计划的基金资产净值。因此，本基金的司帐管事方是基金管理东谈主，就与本基金关连 的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金 管理东谈主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制公法的， 从其公法。如有新增事项，按最新公法估值。  （二）基金资产估值方法      基金所领有的股票、债券、资产接济证券、股指期货合约和银行入款本息、应收款 项、其他投资等资产及欠债。      （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产接济证券，给与估值技艺确定公允价值； 活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行径 或市集行径很少的情况下，应给与估值技艺确定其公允价值。      （2）处于未上市期间的有价证券应辩认如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推进公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连公法确 定公允价值。      （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在明白各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。      （4）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关连法律律例和行业协会的关连公法进 行估值。      （5）团结债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。      （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。      （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。      （8）关连法律律例以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新增事项，按国度最 新公法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及关连 法律律例的公法或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据关连法律律例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐管事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的计划结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金 份额净值造作。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪戾变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的管事东谈主应当对由 于该估值造作遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直经济损失按下述“估值造作处理原则”给予赔 偿，承担抵偿管事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计划差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作管事方应实时和谐各 方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作管事方承担；由于估值造作责 任方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作管事方对平直损失 承担抵偿管事；若估值造作管事方仍是积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值造作管事方应酬更正的情况向关连 当事东谈主进行阐明，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的管事方对关连当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值造作的关连平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 管事方仍应酬估值造作负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作管事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的规模内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若 得到欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到 的抵偿额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值造作 管事方。      （4）估值造作调整给与尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。      （5）估值造作管事方拒却进行抵偿时，淌若因基金管理东谈主罪戾变成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主罪戾变成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 变成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。      （6）淌若出现估值造作确当事东谈主未按公法对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他公法，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿管事，则基金管理东谈主有权向出现罪戾确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。      （7）按法律律例公法的其他原则处理估值造作。      估值造作被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：      （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的管事方；      （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；      （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的管事方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关连当事东谈主进行阐明。      （1）基金份额净值计划出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并选定合理的措施谨防损失进一步扩大。      （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，文告基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。前述内容如法律律例或监管机关另有公法的，从其公法处 理。      （3）由于本基金的基金司帐管事方由基金管理东谈主担任，与本基金关连的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分计划后，尚弗成达成一致的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖 公章的书面说后光，按基金管理东谈主的建议践诺，由此给基金托付东谈主和基金财产变成的损 失，由基金管理东谈主负责赔付。      （4）若基金管理东谈主计划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托 管东谈主未对计划过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份 额持有东谈主损失的，应根据法律律例的公法对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按看护理费和托管费的比例各自承担相应 的管事。   （5）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值和基金份额净值的计划结果，天然多 次再行计划和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时暴露净值的情形，以基金管理东谈主的 计划结果对外暴露，由此给基金托付东谈主和基金变成的损失，基金托管东谈主赐与免责。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在选定了必要合理的措施后仍不 能发现该造作，进而导致净值计划造作变成基金托付东谈主的损失，以及由此变成以后交易日 净值计划顺延造作而引起的基金托付东谈主的损失，由提供造作信息确当事东谈主一方负责抵偿。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按本契约约定的估值方法的第（7）项进行估值时，所 变成的弊端不动作基金资产估值造作处理。   （2）由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制单元品级三方机构发送的数据 造作，关连司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采 取必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发现该造作而变成的基金资产净值计划错 误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错撤职抵偿管事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选定 必要的措施削弱或摒除由此变成的影响。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统竖立而产生的净值计划尾差，以基金 管理东谈主计划结果为准。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关连部门公法的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法和 司帐处理原则，分别独偶然竖立、登记和接济基金的全套账册，对两边各自的账册如期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的计划和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。      （七）基金财务报表和如期讲演的编制和复核      基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个管事日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金产物贵寓概 要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书和基金 产物贵寓摘要，并登载在公法网站上，其中基金产物贵寓摘要还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点。基金招募说明书、基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金产 品贵寓摘要；季度讲演应在季度终局之日起 15 个管事日内赐与公告；中期讲演在上半年结 束之日起两个月内赐与公告；年度讲演在每年终局之日起三个月内赐与公告。《基金合 同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。      基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将关连讲演提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个管事日内完 成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期讲演完成当日，将关连报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个管事日内完成复核，并将复核结果 书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度讲演完成当日，将关连讲演提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 45 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以传真是方式或两边约定的其他方式进 行。      基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的讲演上加盖 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核倡导书，两边各自留存一份。淌若基金管理东谈主与基 金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。      基金托管东谈主在对财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核已矣后，需向基 金管理东谈主进行书面或电子阐明，以备有权机构对关连文献审核时指示。      （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结 果。      六、基金份额持有东谈主名册的保存   （一）基金份额持有东谈主名册的接济   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和接济，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应按照面前关连公法分别接济基金份额持有东谈主名册。接济方式不错给与电子或文档 的神气。接济期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金管理东谈主应将关连贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其简直性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得 将所接济的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善接济基金份额持有东谈主名册，应按有 关律例公法各自承担相应的管事。   （二）基金份额持有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合 同》收效日、《基金合同》拆伙日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有 东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 管事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》拆伙日等波及到基金紧要事项日历的 基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个管事日内提交。   七、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议，如经友好协商未能 惩处的，任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会，按照南京仲裁委员会届时有用的仲 裁公法进行仲裁。仲裁地点为南京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚笃、勤劳、尽责地履行基金合 同和本契约公法的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港、澳门超过行政区和台湾地区法 律）统率。   八、托管契约的变更与拆伙  （一）托管契约的变更与拆伙   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的公法有任何打破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约拆伙：   （1）《基金合同》拆伙；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被破除、歇业或有其他基金托管东谈主接收基金资产；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被破除、歇业或有其他基金管理东谈主接收基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》公法的拆伙事项。   （二）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆伙情形出面前，由基金财产计帐小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律倡导书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项公法退回前，不分派给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经合适《中华东谈主民共和国 证券法》公法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在公法网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在公法报刊上。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的公法。             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在平时情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据试验业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化，不休完善并增多和修改服务技俩。   一、营销转换及网上交易服务   为丰富投资者的交易方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种神气的交易服务。   在营销渠谈转换方面，本基金管理东谈主摈弃发展基金电子商务，已通达基金网上交易系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浅薄、快捷地办理基 金交易及信息查询等已通达的各项基金网上交易业务。同期，投资者可矜恤鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速竣事净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 竣事账户查询功能和交易功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也接济鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不休努力完善 现存技艺系统和销售渠谈，为投资者提供愈加万般化的交易方式和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和试验情况，当令调整发送的 定制信息内容。   三、在线商议服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等网罗通信用具进行业务商议，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商议 服务，在管事时辰内有专东谈主在线提供商议服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交易情况、基金产物信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供管事日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得到业务商议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主竖立的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和倡导簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十三部分 其他应暴露事项   本基金的其他应暴露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息暴露办法》等关连法律律例公法的内容与神气进行暴露，并在公法绪论上公告。          公告事项                法定暴露方式        法定暴露日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 12 日 基金增多渤海证券股份有限公司为申          网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                   电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金          《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的指示性公          网站及/或中国证监会基金 告                            电子暴露网站 鹏华国证 ESG300 交易型绽放式指数证     《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 18 日 券投资基金 2024 年第 2 季度讲演      网站及/或中国证监会基金                              电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申         网站及/或中国证监会基金 购（含如期定额投资）费率优惠行径             电子暴露网站 的公告 鹏华国证 ESG300 交易型绽放式指数证     《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 08 月 08 日 券投资基金更新的招募说明书             网站及/或中国证监会基金                              电子暴露网站 鹏华国证 ESG300 交易型绽放式指数证     《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 08 月 08 日 券 投 资基 金基 金产 品资 料概 要（ 更   网站及/或中国证监会基金 新）                           电子暴露网站 鹏华国证 ESG300 交易型绽放式指数证     《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 08 月 29 日 券投资基金 2024 年中期讲演          网站及/或中国证监会基金                              电子暴露网站 对于鹏华国证 ESG300 交易型绽放式指     《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 09 月 05 日 数证券投资基金流动性服务商拆伙的          网站及/或中国证监会基金 公告                           电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 10 月 17 日 基金增多华鑫证券有限管事公司为申          网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                   电子暴露网站 鹏华国证 ESG300 交易型绽放式指数证 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 10 月 24 日 券投资基金 2024 年第 3 季度讲演  网站及/或中国证监会基金                             电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 11 月 02 日 改聘司帐师事务所的公告           网站及/或中国证监会基金                             电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 11 月 19 日 基金增多联储证券股份有限公司为申 网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                  电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 12 月 03 日 基金增多西部证券股份有限公司为申 网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                  电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 12 月 18 日 币直销资金专户的公告            网站及/或中国证监会基金                             电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 01 月 16 日 基金增多东北证券股份有限公司为申 网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                  电子暴露网站 鹏华国证 ESG300 交易型绽放式指数证 《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 01 月 21 日 券投资基金 2024 年第 4 季度讲演  网站及/或中国证监会基金                             电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 01 月 22 日 基金增多财通证券股份有限公司为申 网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                  电子暴露网站 鹏华国证 ESG300 交易型绽放式指数证 《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 03 月 28 日 券投资基金 2024 年年度讲演      网站及/或中国证监会基金                             电子暴露网站 鹏华国证 ESG300 交易型绽放式指数证 《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 04 月 21 日 券投资基金 2025 年第 1 季度讲演  网站及/或中国证监会基金                             电子暴露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 06 月 26 日 基金增多梗直证券股份有限公司为申 网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                  电子暴露网站   上述暴露事项的暴露期间自 2024 年 07 月 06 日至 2025 年 07 月 04 日。            第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式      本招募说明书按关连法律律例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公时局，投 资东谈主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。      基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                第二十五部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                  鹏华基金管理有限公司

欧洲杯体育